Viện KSND Tối cao mới đây ban hành cáo trạng truy tố Trịnh Văn Quyết - cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC và 49 người về nhiều tội danh.
Trong cáo trạng, cơ quan công tố đã nêu bật các sai phạm ngay từ đầu của Công ty FAROS (nâng khống vốn điều lệ từ 1,5 tỉ lên 4.300 tỉ). Sau đó, Trịnh Văn Quyết cùng Doãn Văn Phương - Tổng Giám đốc FLC, kiêm Chủ tịch HĐQT Công ty FAROS - bàn bạc đưa cổ phiếu lên niêm yết trên sàn chứng khoán.
Đây là những khởi đầu cho quá trình thao túng thị trường chứng khoán của nhóm Trịnh Văn Quyết.
Theo cáo trạng, đã có nhiều đoàn kiểm tra làm việc tại Công ty FAROS, trong đó có đoàn của Bộ Tài chính, của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh.
Ngày 2.3.2017, Bộ Tài chính có quyết định về việc kiểm tra tại Công ty FAROS và giao dịch cổ phiếu ROS tại 7 công ty chứng khoán, kiểm tra về tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh, việc tăng vốn, sử dụng vốn, việc chấp hành quy định pháp luật về thuế, chấp hành quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán… Thời kỳ kiểm tra từ năm 2014-2016 và tình hình, số liệu có liên quan đến thời kỳ kiểm tra.
Quá trình kiểm tra, đoàn phát hiện một số dấu hiệu bất thường trong việc góp vốn và sử dụng vốn góp tại công ty FAROS. Đoàn kiểm tra đã thu thập chứng từ kế toán thể hiện số vốn góp đã được chuyển vào tài khoản của công ty FAROS nhưng sau đó đã được sử dụng chủ yếu vào các hoạt động đầu tư tài chính.
Đoàn kiểm tra cho biết, đã tham vấn ý kiến của Ngân hàng Nhà nước, Bộ Kế hoạch và đầu tư và đối chiếu các quy định, phát hiện nhiều bất cập, sơ hở trong các quy định pháp luật về doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh, đầu tư, cho vay, ủy thác đầu tư…
Đoàn kiểm tra đã tham mưu cho Bộ Tài chính ban hành các văn bản, kiến nghị Thủ tướng Chính phủ 9 nội dung, trong đó có 8 nội dung về rà soát, quy định liên quan đầu tư, lĩnh vực cổ phần, chứng khoán… Bên cạnh đó đoàn có đề xuất một số nội dung về xử phạt hành chính với công ty FAROS.
Trong khi đó, đoàn kiểm tra của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh kiểm tra thời kỳ từ ngày 1.1.2016 đến ngày 31.12.2016. Nội dung kiểm tra việc chấp hành pháp luật về niêm yết chứng khoán, về giao dịch cổ phiếu quỹ, về các mã cổ phiếu chạm tiêu chí cảnh báo, về chế độ báo cáo, công bố thông tin.
Từ ngày 9-13.1.2017, đoàn đã kiểm tra việc niêm yết chứng khoán, gồm 24 hồ sơ thẩm định niêm yết lần đầu trong đó có mã ROS.
Quá trình điều tra, đoàn không phát hiện ra sai phạm trong thẩm định hồ sơ niêm yết, không phát hiện vi phạm trong hoạt động thanh tra, kiểm tra nên không có căn cứ xem xét xử lý.
