Trong vụ án sai phạm xảy ra tại Tập đoàn FLC, Công ty FAROS và các đơn vị liên quan, Viện KSND Tối cao đã chỉ ra sai phạm của cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng UBCKNN Lê Công Điền.
Theo cáo trạng, sau khi hoàn tất việc nâng khống vốn điều lệ của Công ty FAROS lên 4.300 tỉ đồng, Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương (đã xuất cảnh ra nước ngoài) bàn bạc việc niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp này lên sàn chứng khoán.
Ngày 20.4.2016, Doãn Văn Phương - Chủ tịch HĐQT Công ty FAROS ký văn bản gửi UBCKNN đề nghị xem xét và chấp thuận việc đăng ký công ty đại chúng kèm hồ sơ liên quan.
Quá trình thẩm định, ngày 29.4.2016, ông Lê Công Điền - khi đó là Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng UBCKNN đề nghị FAROS giải trình làm rõ một số nội dung, trong đó có vấn đề liên quan đến góp vốn, sử dụng vốn thu được từ các đợt tăng vốn.
Phía FAROS có giải trình về mục 3 báo cáo tài chính, có xác nhận của kiểm toán… khẳng định doanh nghiệp có vốn điều lệ thực góp đạt 4.300 tỉ đồng và có 114 cổ đông (thực tế hơn 3.000 tỉ đồng là vốn nâng khống).
Nhận hồ sơ, thấy báo cáo tài chính và xác nhận kiểm toán còn nhiều mâu thuẫn, cấp phó của ông Điền là bà Lê Thị Thu Hằng cùng một số chuyên viên đã làm việc với các đơn vị kiểm toán. Sau đó, yêu cầu CPA Hà Nội kiểm toán và phát hành lại báo cáo kiểm toán.
Công ty này không thực hiện kiểm toán lại song Lê Văn Tuấn - kiểm toán viên cùng với Tổng Giám đốc CPA Hà Nội Nguyễn Ngọc Tỉnh ký, ban hành 3 báo cáo kiểm toán độc lập, thay thế báo cáo kiểm toán trước đó. Từ đó, FAROS đã nộp hồ sơ và đề nghị UBCKNN sớm có văn bản chấp thuận doanh nghiệp là công ty đại chúng.
Khi tiếp nhận lại hồ sơ, Lê Công Điền ký báo cáo kèm tờ trình gửi ông Vũ Bằng - Chủ tịch UBCKNN, đề xuất phê duyệt chấp thuận FAROS là công ty đại chúng. Cùng ngày 30.6.2016, ông Vũ Bằng có ý kiến "đồng ý".
Sau đó, ông Điền ký công văn gửi Sở kế hoạch và Đầu tư TP Hà Nội về việc FAROS tăng vốn từ 1,5 tỉ lên 4.300 tỉ đồng, đã thực hiện 5 đợt phát hành cổ phiếu trước thời điểm doanh nghiệp này trở thành công ty đại chúng.
Cơ quan công tố cho rằng, hồ sơ kiểm toán chưa cung cấp đầy đủ… Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã sử dụng các báo cáo này để làm hồ sơ đề nghị và được niêm yết cổ phiếu của FAROS trên sàn HOSE, bán hơn 391 triệu cổ phiếu được đăng ký, niêm yết trên cơ sở vốn điều lệ khống, chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng của hơn 30.000 nhà đầu tư.
Tại cơ quan điều tra, ông Điền khai, có nhận thức được sai phạm trong hồ sơ FAROS và các báo cáo kiểm toán tài chính. Song FAROS là công ty lớn, Trịnh Văn Quyết có nhiều mối quan hệ, đồng thời sở hữu một công ty chuyên tư vấn pháp luật.
Mặt khác, khi thẩm định hồ sơ, ông Điền yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng về việc góp vốn nhưng 2 lần bị công ty có đơn khiếu nại và cho rằng ông làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp.
Do lo sợ, ảnh hưởng đến công việc của bản thân, Lê Công Điền biết sai nhưng vẫn làm tờ trình báo cáo ông Vũ Bằng đề nghị chấp thuận FAROS là công ty đại chúng…
“Hành vi của Lê Công Điền tạo điều kiện cho Công ty FAROS đủ điều kiện chấp thuận là công ty đại chúng, được niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM”, cáo trạng nêu.
Hành vi của bị can Lê Công Điền phạm vào tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.
