Với 17 bị cáo, trong đó có 13 bị cáo bị xét xử tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”, gồm bị cáo Huỳnh Nam Dũng (nguyên Chủ tịch HĐQT MHB), Nguyễn Phước Hòa (nguyên Tổng giám đốc MHB), Lữ Thị Thanh Bình (nguyên Tổng giám đốc Cty chứng khoán MHBS), Đặng Văn Hòa (nguyên Phó Tổng Giám đốc MHBS), Đoàn Việt Thắng (nguyên Phó Tổng Giám đốc MHBS), Trần Mỹ Linh (nguyên kế toán trưởng MHBS), Trương Thanh Liêm (nguyên Phó Giám đốc Khối Ngân hàng đầu tư – Ngân hàng MHB), Nguyễn Phương Duy (nguyên Trưởng Phòng Đầu tư MHB), Võ Kim Phụng (nguyên Trưởng Phòng Nghiên cứu phân tích MHBS), Lê Việt Hùng (nguyên Tổng Giám đốc Cty CP Đại Phong Nguyên), Đoàn Hồng Ngọc (nguyên Tổng Giám đốc Cty CP Econ Plus), Lê Nguyên Ngọc (nguyên Tổng Giám đốc Cty TNHH Thủ đô Huy Khánh) và Phan Ngọc Nhân (nguyên Phó Tổng Giám đốc Cty TNHH Thủ đô Huy Khánh).
4 bị cáo bị xét xử tội "Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng”, gồm: Bị cáo Bùi Thanh Hưng (nguyên Phó Tổng giám đốc MHB), Bùi Hồng Minh (nguyên Trưởng ban quản lý nguồn vốn MHB), Nguyễn Văn Thanh (nguyên Kế toán trưởng MHB) và Bùi Sỹ Hiếu (nguyên Giám đốc Sở giao dịch MHB).
Nguyên đơn dân sự trong vụ án được xác định là Ngân hàng thương mại cổ phần đầu tư và phát triển Việt Nam (BIDV). Do năm 2015, MHB đã sáp nhập vào BIDV và các cổ đông của Cty Chứng khoán Ngân hàng MHBS.
Theo truy tố của VKS, năm 2011 đến 2014, Huỳnh Nam Dũng và Nguyễn Phước Hòa đã thông qua việc họp Hội đồng quản lý tài sản nợ - tài sản MHB thống nhất chủ trương cho phép Sở giao dịch Ngân hàng MHB chuyển 4.975 tỉ đồng cho Cty MHBS với nội dung hợp tác đầu tư trái phiếu Chính phủ; tuy nhiên, thực chất là Cty MHBS sử dụng số tiền này đi gửi tiết kiệm có kỳ hạn tại các chi nhánh MHB và mua bán chính trái phiếu Chính phủ của chính MHB.
Cty MHBS do Lữ Thị Thanh Bình làm Tổng giám đốc đã sử dụng 3.357 tỉ đồng gửi có kỳ hạn ngay tại các chi nhánh trong hệ thống MHB để hưởng lãi suất với tổng số tiền trên 45 tỉ đồng, đã thanh toán trả được 18 tỉ đồng, còn lại 27 tỉ đồng gây thiệt hại cho MHB.
MHBS sử dụng 1.558 tỉ đồng để đầu tư trái phiếu, trong đó sử dụng 966 tỉ đồng để ký các thỏa thuận hợp tác đầu tư môi giới mua, bán trái phiếu Chính phủ của chính MHB thông qua các Cty trung gian là: Cty Huy Khánh do Lê Nguyên Ngọc làm Tổng giám đốc, Cty Đại Phong Nguyên do Lê Việt Hùng làm Tổng giám đốc và Cty Econ Plus do Đoàn Hồng Ngọc làm Tổng giám đốc để thực hiện việc môi giới, mua bán trái phiếu Chính phủ quay vòng giữa MHBS, MHB và các Cty trung gian nêu trên để cho các Cty trung gian này và MHBS được hưởng lợi, dẫn đến MHB bị thiệt hại đồng thời không có khả năng thanh toán 272 tỉ đồng tiền gốc.
Hành vi của các bị cáo đã gây thiệt hại cho MHB số tiền 349 tỉ đồng, trong đó, các bị cáo Huỳnh Nam Dũng, Nguyễn Phước Hòa, Lữ Thị Thanh Bình, Trương Thanh Liêm là những người chịu trách nhiệm chính.
Thông qua hành vi này, Huỳnh Nam Dũng hưởng lợi 460 triệu đồng, Lê Nguyên Ngọc hưởng lợi 568 triệu đồng, Lê Việt Hùng hưởng lợi 151 triệu đồng, Đoàn Hồng Ngọc hưởng lợi 131 triệu đồng và Trương Thanh Liêm hưởng lợi 280 triệu đồng.
Ngoài ra, Hội đồng đầu tư và Ban Tổng giám đốc MHBS gồm Lữ Thị Thanh Bình, Đoàn Việt Thắng, Đặng Văn Hòa, Trương Thanh Liêm, Nguyễn Phương Duy và Võ Kim Phụng đã họp và thống nhất mở 3 tài khoản đứng tên 3 cá nhân khác nhau làm tài khoản tự doanh của MHBS để mua bán chứng khoán. Từ ngày 20.8.2008 đến 24.12.2012, MHBS đã sử dụng nguồn vốn của MHBS để giao dịch tự doanh trên 3 tài khoản này, gây thiệt hại 108 tỉ đồng.
Hành vi phạm tội của 17 bị cáo nêu trên gây thiệt hại trong vụ án này là 457 tỉ đồng.
