Trong cáo trạng truy tố 86 bị can vụ án liên quan đến sai phạm tại Tập đoàn Vạn Thịnh Phát, SCB và một số đơn vị liên quan, Viện KSND Tối cao đã có những kết luận về hành vi của các bị can trong quá trình thực hiện giám sát và giám sát tăng cường tại ngân hàng này.
Theo cáo trạng, Chính phủ và Ngân hàng Nhà nước đã chỉ đạo thanh tra các hoạt động liên quan đến tín dụng tại Ngân hàng SCB.
Theo chỉ đạo, Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước đã thực hiện việc giám sát tại SCB.
Trong quá trình giám sát tại SCB, từ năm 2016 đến tháng 9.2022, Tổ Giám sát đã có trên 70 lượt văn bản báo cáo, đề xuất lãnh đạo các cấp về việc kiểm tra, thanh tra, đưa ngân hàng này vào diện kiểm soát toàn diện, kiểm soát đặc biệt.
Tuy nhiên, các báo cáo đó không được lãnh đạo Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM - cơ quan được Ngân hàng Nhà nước giao chủ trì công tác giám sát, chấp thuận vì nhiều lý do khác nhau.
Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM chỉ triển khai hai cuộc thanh tra đột xuất năm 2020 và 2022 nhưng phạm vi thanh tra bị thu hẹp, không đúng với đề xuất của Tổ Giám sát và ý kiến chỉ đạo của Ngân hàng Nhà nước.
Mặt khác, Nguyễn Văn Dũng, Võ Văn Thuần, Phan Tấn Trung, Nguyễn Thị Phi Loan, Nguyễn Tín với vai trò là lãnh đạo Cục II, Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM, Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM và Tổ trưởng Tổ Giám sát đã có hành vi ngăn chặn, cản trở việc báo cáo hoặc báo cáo không trung thực các sai phạm và thực trạng tài chính rất xấu của SCB lên Ngân hàng Nhà nước và Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước;
Các bị can không kiến nghị Ngân hàng Nhà nước đưa SCB vào diện kiểm soát toàn diện; Không kiến nghị Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước thanh tra pháp nhân SCB để kịp thời xử lý các sai phạm.
Đồng thời, các bị can thực hiện việc thu hẹp phạm vi thanh tra không đúng với đề xuất của Tổ Giám sát; Cố ý làm trái với ý kiến chỉ đạo của Ngân hàng Nhà nước và Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước.
Theo cáo trạng, quá trình thực hiện, chỉ đạo công tác thanh tra, giám sát đối với SCB, các cá nhân trên đã nhận tiền, quà của SCB.
Viện Kiểm sát cáo buộc, hậu quả từ những hành vi sai phạm và nhận tiền của các cá nhân tại Cục II, Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM và Tổ Giám sát đã để cho nhóm Trương Mỹ Lan và SCB thực hiện hoạt động cho vay lũy tiến từng năm.
Từ đó, Trương Mỹ Lan rút tiền sử dụng cá nhân, trả nợ cho các khoản vay trước đó nhằm che giấu thực trạng hoạt động tín dụng xấu của SCB. Thiệt hại đến nay với số tiền đặc biệt lớn (tính đến ngày 17.10.2022 là 677.286 tỉ đồng).
Viện Kiểm sát kết luận, Nguyễn Văn Dũng - cựu Cục trưởng Cục II, cựu Phó Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM gây thiệt hại cho SCB dư nợ là hơn 606.460 tỉ đồng;
Võ Văn Thuần - cựu Phó Cục trưởng Cục II, cựu Phó Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM gây thiệt hại cho SCB dư nợ là hơn 384.401 tỉ đồng;
Nguyễn Thị Phi Loan - cựu Phó Cục trưởng Cục II, cựu Phó Chánh Thanh tra phụ trách Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM gây thiệt hại hơn 605.356 tỉ đồng;
Phan Tấn Trung - cựu Phó Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh TPHCM gây thiệt hại cho SCB dư nợ là hơn 216.225 tỉ đồng...
Hành vi của các bị can phạm vào tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ".
