F0 cháy túi, Công ty chứng khoán vớ bẫm với tự doanh, Bộ Tài chính nói gì?

Lan Hương |

Các công ty chứng khoán tại Việt Nam đang “vừa đá bóng vừa thổi còi”. Một mặt thì cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản, tư vấn nhà đầu tư mua chứng khoán. Mặt khác, chính các công ty này đi đầu tư chứng khoán và nắm toàn bộ thông tin mua bán, giao dịch của khách hàng. Điều này khiến không ít nhà đầu tư nhỏ lẻ cho rằng mình không chỉ bị lừa dối thông tin mà còn bị chèn ép trong việc tham gia vào thị trường. 

Thông lệ quốc tế và Luật chứng khoán Việt Nam cho phép

Về hiện tượng công ty chứng khoán (CTCK) quản lý tài khoản, tư vấn lại vừa thoải mái đầu tư chứng khoán, “vừa đá bòng vừa thổi còi”, đại diện Bộ Tài Chính cho biết, về thông lệ quốc tế và quy định pháp luật, CTCK được phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. 

Khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán đã quy định, CTCK được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán gồm: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Bộ Tài chính cho rằng việc các công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh là đúng theo quy định của Luật Chứng khoán. Ảnh TTXVN
Bộ Tài chính cho rằng việc các công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh là đúng theo quy định của Luật Chứng khoán. Ảnh TTXVN

Để ngăn ngừa xung đột lợi ích, đại diện Bộ Tài chính cho biết, Luật Chứng khoán (Điều 89) và các văn bản hướng dẫn (Thông tư số 121/2020/TT-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động CTCK) đã quy định hạn chế xung đột lợi ích giữa khách hàng và CTCK (Điều 4, 13, 22) theo đó, CTCK có nghĩa vụ ưu tiên quyền lợi và bảo vệ tài sản khách hàng.

Quá trình hoạt động, CTCK được cấp phép hoạt động nghiệp vụ tự doanh, quản lý tài khoản khách hàng và tư vấn đầu tư chứng khoán có thể có xung đột lợi ích giữa CTCK và khách hàng. Do vậy, để ngăn ngừa,

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát thường xuyên liên tục qua báo cáo hoặc kiểm tra tại chỗ hoạt động của các CTCK nhằm đảm bảo các CTCK hoạt động tuân thủ quy định pháp luật.

Giám sát giao dịch bất thường tăng lên 3 cấp độ

Quy định pháp luật về công tác giám sát giao dịch bất thường, xử lý các giao dịch thao túng đã được ban hành đầy đủ.

Trước đây, công tác giám sát trên thị trường chứng khoán trước đây được chia thành 2 cấp trong đó sở giao dịch chứng khoán là giám sát tuyến 1 có trách nhiệm giám sát dấu hiệu giao dịch bất thường, báo cáo UBCKNN, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tăng là giám sát tuyến 2.

Từ Luật Chứng khoán 2019, công tác giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán được nâng lên thành giám sát 3 cấp, theo đó bổ sung tuyến giám sát của công ty chứng khoán bên cạnh giám sát của SGDCK và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tăng.

Theo Bộ Tài chính, thời gian qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tăng đã có khuyến nghị và cảnh báo nhà đầu tư khi tham gia các hội nhóm chứng khoán, đang tiếp tục tăng cường giám sát, xử lý thông tin trên không gian mạng, phối hợp với các cơ quan chức năng trong phát hiện và xử lý nghiêm các cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định của Luật Chứng khoán. Ví dụ như vụ án Đặng Như Quỳnh đăng tải thông tin thất thiệt trên trang Facebook cá nhân gây ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, tháng 4.2022.

Vụ án Trịnh Văn Quyết bị khởi tố về hành vi "Thao túng thị trường chứng khoán", "Che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", tháng 3.2022 là một ví dụ về việc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tăng cường công tác giám sát, xử lý nghiêm đối với các tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định giao dịch, công bố thông tin, đặc biệt là hoạt động giao dịch của các cổ đông lớn, cổ đông sáng lập, ban lãnh đạo doanh nghiệp.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tăng tăng cường kiểm soát hoạt động của công ty chứng khoán, nhất là hoạt động cho vay sử dụng đòn bẩy tài chính; xử lý nghiêm công ty chứng khoán tham gia thực hiện thao túng thị trường chứng khoán. Điển hình là vụ án "thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings, tháng 4.2022.

Lan Hương
TIN LIÊN QUAN

Chứng khoán: Dừng bán tháo, giờ là lúc "cash is king", chuẩn bị bắt đáy

Trà My |

“Thị trường chứng khoán đang hướng về mức cân bằng sau nhịp bán tháo”, một chuyên gia cho biết. VN-Index đang giao dịch ở mức P/E thấp nhất kể từ tháng 9.2020.

Chứng khoán tháng 5 liệu có đối mặt với hiệu ứng “sell in May”?

Thế Lâm |

Có câu thành ngữ quen thuộc trong giới chứng khoán là ““sell in May and go away”. Tháng 5, nhà đầu tư bán ra và tạm rời xa thị trường… Tuy nhiên, với tháng 5.2022, khả năng này chưa biết có xảy ra hay không.

CEO VPBank dùng “vũ khí” nào để đẩy lãi tăng gấp đôi trong năm 2022?

Lan Hương |

Dù lợi nhuận năm 2021 thậm chí còn không hoàn thành kế hoạch đề ra nhưng lãnh đạo VPBank vẫn tự tin sẽ đạt được mức lợi nhuận gấp đôi năm 2022. Câu hỏi lớn nhất của cổ đông lúc này: VPBank sẽ dùng "thượng phương bảo kiếm" gì để ra trận" trong lúc nền kinh tế lao đao vì COVID-19?

Vụ bán rẻ đất vàng ở Bình Dương: Cựu Chủ tịch thừa nhận "thấy sai"

Việt Dũng |

Hà Nội - Trong vụ án 188ha đất vàng bị dịch chuyển, bán rẻ cho tư nhân, ông Trần Thanh Liêm - cựu Chủ tịch UBND tỉnh Bình Dương - có những sai phạm về quản lý tài sản.

Nước sông Dương Tử thấp kỷ lục, nhiều nơi ở Trung Quốc hạn nghiêm trọng

Thanh Hà |

Sông Dương Tử - con sông dài nhất ở Châu Á và cùng 2 hồ nước ngọt lớn nhất của Trung Quốc  đang ở mức thấp nhất kể từ khi bắt đầu ghi dữ liệu trong khi những dòng sông khác cũng khô hạn. 

2 xe khách đấu đầu, 2 tài xế bị thương, Quốc lộ 6 ùn tắc nhiều giờ

Minh Nguyễn |

Hòa Bình – Vụ va chạm giữa 2 xe khách đi ngược chiều đã khiến 2 tài xế bị thương, Quốc lộ 6 - nơi xảy ra tai nạn ùn tắc nhiều giờ.

Anh Tuấn - Nguyệt Hằng: Khi sống 10-15 năm sẽ đủ sâu nặng để bỏ qua tất cả

Nhóm PV |

Vợ chồng diễn viên Anh Tuấn - Nguyệt Hằng có cuộc trò chuyện với Lao Động về bí quyết giữ hôn nhân của họ.

TPHCM: 1,76 triệu lượt lao động được xác nhận để lĩnh hỗ trợ tiền thuê nhà

Nam Dương |

TPHCM – Bảo hiểm xã hội (BHXH) TPHCM cho biết, đã xác nhận cho 1.761.024 lượt người lao động đang tham gia BHXH bắt buộc để nhận hỗ trợ tiền thuê nhà theo Quyết định số 08/2022/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ.

Chứng khoán: Dừng bán tháo, giờ là lúc "cash is king", chuẩn bị bắt đáy

Trà My |

“Thị trường chứng khoán đang hướng về mức cân bằng sau nhịp bán tháo”, một chuyên gia cho biết. VN-Index đang giao dịch ở mức P/E thấp nhất kể từ tháng 9.2020.

Chứng khoán tháng 5 liệu có đối mặt với hiệu ứng “sell in May”?

Thế Lâm |

Có câu thành ngữ quen thuộc trong giới chứng khoán là ““sell in May and go away”. Tháng 5, nhà đầu tư bán ra và tạm rời xa thị trường… Tuy nhiên, với tháng 5.2022, khả năng này chưa biết có xảy ra hay không.

CEO VPBank dùng “vũ khí” nào để đẩy lãi tăng gấp đôi trong năm 2022?

Lan Hương |

Dù lợi nhuận năm 2021 thậm chí còn không hoàn thành kế hoạch đề ra nhưng lãnh đạo VPBank vẫn tự tin sẽ đạt được mức lợi nhuận gấp đôi năm 2022. Câu hỏi lớn nhất của cổ đông lúc này: VPBank sẽ dùng "thượng phương bảo kiếm" gì để ra trận" trong lúc nền kinh tế lao đao vì COVID-19?