Trong cáo trạng mới ban hành, Viện KSND Tối cao truy tố bị can Đỗ Thành Nhân và 7 người khác cùng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".
Cáo trạng thể hiện, cuối năm 2020, Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings biết tình trạng Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau đó đổi thành Công ty cổ phần Louis Land), mã chứng khoán: BII hoạt động kinh doanh lỗ, nợ xấu, cổ phiếu có nguy cơ bị hủy niêm yết.
Bị can Nhân đã thoả thuận với ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT Công ty trên để mua lại 10 triệu cổ phiếu mã BII. Để có nguồn tiền, thông qua ông Dũng, bị can Nhân gặp Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt bàn bạc, thống nhất việc dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho Nhân vay dưới hình thức Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để mua mã BII.
Ngoài việc trả lãi theo hợp đồng hợp tác đầu tư thì Nhân sẽ trả lãi ngoài hợp đồng cho bị can Nam 4%; đồng thời Nhân nhờ Nam tư vấn để mua, chi phối, thâu tóm tiếp cổ phiếu mã TGG của Công ty cổ phần Xây dựng Trường Giang (sau đó đổi thành Công ty Cổ phần Louis Capital).
Bị can Nhân còn nhờ Nam giúp cách nâng cao giá trị 2 cổ phiếu này. Với động cơ cùng được hưởng lợi, Nam đồng ý và thống nhất với Nhân thực hiện việc thao túng cổ phiếu mã BII, TGG để thu lợi bất chính.
Để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG như đã bàn bạc, thống nhất, Đỗ Thành Nhân đăng ký mở một tài khoản chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta, một tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt.
Bị can còn nhờ vợ cũ, chị và em vợ cùng Vũ Ngọc Long - Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings, Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty Louis Holdings... mở tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt.
Sau đó bị can dùng các tài khoản này ký Hợp đồng hợp tác đầu tư với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt để có nguồn tiền sử dụng mua, bán cổ phiếu...
Để giải quyết cho nhóm Đỗ Thành Nhân được vay tiền dùng sử dụng giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG, Đỗ Đức Nam đã trực tiếp trao đổi, báo cáo với Phạm Thanh Tùng - Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt và việc các cổ phiếu mã BII, TGG có thanh khoản thấp, không được nhà đầu tư quan tâm giao dịch (cổ phiếu rác).
Song nếu Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt đầu tư cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền để mua thâu tóm, sau đó tiếp tục “bơm” vốn cho vay để giao dịch mua, bán tạo ra cung cầu giả sẽ thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán thì giá các cổ phiếu này sẽ được đẩy tăng cao.
Qua đó, Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt sẽ được hưởng lợi từ lãi cho vay và phí giao dịch. Sau báo cáo này, Phạm Thanh Tùng đồng ý và giao cho Đỗ Đức Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho nhóm Louis Holdings vay gần 749 tỉ để thực hiện thổi giá 2 mã cổ phiếu trên.
Nhóm nhân viên Công ty Chứng khoán Trí Việt sử dụng 17 tài khoản chứng khoán thuộc nhóm Đỗ Thành Nhân thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG.
Đến ngày 6.10.2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG. Sau đó, họ đã bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền gần 155 tỉ đồng.
Chủ tịch Louis Holdings đã trả cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt hơn 14 tỉ đồng theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 8.1-6.10.2021.
