Theo cáo buộc của Viện KSND Tối cao, sau khi nâng khống vốn của Công ty FAROS từ 1,5 tỉ lên 4.300 tỉ đồng, với sự giúp sức của nhiều bị can, ngày 1.9.2016, doanh nghiệp này chính thức được giao dịch trên sàn chứng HoSE. Mã cổ phiếu của FAROS là ROS, số lượng 430 triệu cổ phiếu, với giá tham chiếu 10.500 đồng/cổ phiếu.
Cơ quan công tố cáo buộc, tất cả sai phạm của nhóm bị can thuộc FAROS, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, sàn HoSE… đã tạo điều kiện để doanh nghiệp này được niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS. Từ những sai phạm đó đã giúp Trịnh Văn Quyết - cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC và đồng phạm đưa các cổ phiếu gian dối về giá trị vốn chủ sở hữu khống, bán cho các nhà đầu tư để chiếm đoạt tiền.
Sau khi cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái - Trịnh Thị Minh Huế sử dụng 518 tài khoản của người thân, quen, nhân viên để mua bán cổ phiếu này, điều chuyển tiền theo chỉ đạo của bị can.
Các bị can đã sử dụng sàn HoSE làm phương tiện để bán hơn 391 triệu cổ phiếu. Trong đó, bị can Quyết đứng tên hơn 290 triệu cổ phiếu, hơn 100 triệu cổ phiếu của 11 cá nhân là những người thân được cựu Chủ tịch FLC nhờ đứng tên là cổ đông cho hơn 30.000 nhà đầu tư (là những người mua cổ phiếu ban đầu của Trịnh Văn Quyết) thu về hơn 4.818 tỉ đồng.
Cơ quan điều tra xác định các bị can đã chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư là hơn 3.600 tỉ đồng. Sau khi số tiền bán cổ phiếu ROS nêu trên được chuyển về các tài khoản của các cổ đông, Huế lập chứng từ rút tiền mặt đưa cho họ ký. Sau đó, Huế lấy tiền sử dụng vào các mục đích khác nhau theo chỉ đạo của Trịnh Văn Quyết.
Trong đó, hơn 181 tỉ đồng được nộp vào tài khoản của Tập đoàn FLC và 5 công ty con, công ty liên kết gồm: Công ty CFS 50 tỉ đồng, Công ty CP Tập đoàn FLC hơn 75,9 tỉ đồng; Công ty FLC Nghỉ dưỡng 50 tỉ đồng, Công ty Địa ốc Star 3,5 tỉ đồng; Công ty Ion Complex 1,4 tỉ đồng; Công ty FLC Land 200 triệu đồng.
Hơn 436 tỉ đồng được nộp vào tài khoản ngân hàng của các cá nhân để thanh toán, trả nợ vay gồm: Tống Xuân Vương hơn 196 tỉ đồng; Nguyễn Thị Xuân Hoa 195 tỉ đồng; Trịnh Văn Quyết 5 tỉ đồng; Hương Trần Kiều Dung 3 tỉ đồng…
Hơn 380 tỉ đồng nộp vào tài khoản ngân hàng, tài khoản chứng khoán của các cá nhân, pháp nhân do Trịnh Thị Minh Huế quản lý, sử dụng để tiếp tục mua bán chứng khoán; chi tiêu cá nhân hơn 44,8 tỉ đồng.
Hơn 2.578 tỉ đồng được nộp vào Tập đoàn FLC và các công ty con, công ty liên kết để hoạt động kinh doanh; nộp vào nhóm tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng của các cá nhân, pháp nhân do Huế quản lý, điều hành để mua bán chứng khoán, sử dụng cho thanh toán cá nhân khác.
Theo Cơ quan điều tra, đến nay, có 133 trong tổng số hơn 30.000 bị hại đang sở hữu hơn 627.000 cổ phiếu ban đầu (hình thành từ vốn góp khống) với tổng giá trị khi mua là hơn 2,2 tỉ đồng.
Hiện có 95 bị hại trong số 133 người có yêu cầu bồi thường thiệt hại do đang sở hữu hơn 381.000 cổ phiếu ban đầu hình thành từ vốn góp khống, với giá trị mua là hơn 1,3 tỉ đồng.
