Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ chứng khoán

Xử phạt nặng 3 công ty chứng khoán Phú Hưng, Yuanta Việt Nam, BSI

Gia Miêu |

Chỉ trong tuần cuối tháng 11, đã có ba công ty chứng khoán (CTCK) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt nặng vì hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Theo đó, ngày 28.11, UBCKNN ban hành Quyết định số 973/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (địa chỉ tại tòa nhà CR3-03A, tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Cùng với lý do vi phạm tương tự, Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam (địa chỉ tại tầng 4, tòa nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) đã bị UBCKNN ban hành Quyết định số 974/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Beta (BSI) cũng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đặc biệt, đây không phải là lần đầu tiên công ty chứng khoán này bị xử phạt nặng vì có sai pham liên quan đến giao dịch ký quỹ.

Các sai phạm liên quan đến việc tại một số thời điểm, các công ty này đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Cụ thể, theo quy định hiện hành, CTCK được phép cho vay margin với tỷ lệ tối đa 5:5. Tuy nhiên, không ít CTCK đã có nhiều hình thức "lách luật" cho vay 4:6, thậm chí 3:7. Ngoài ra, không ít CTCK còn cấp margin cho các cổ phiếu trên sàn Upcom dù luật chưa cho phép.

Gia Miêu
TIN LIÊN QUAN

Phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Gia Miêu |

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hàng loạt Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số công ty liên quan chủ yếu đến việc không công bố thông tin đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Đình chỉ hoạt động mua bán chứng khoán của CTCK Phương Đông

Gia Miêu |

Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HoSE) vừa công bố quyết định đình chỉ hoạt động mua bán chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông (ORS).

Xử phạt CTCK Funan với nhiều sai phạm hành chính

Bảo Chương |

Với nhiều sai phạm về hành chính như không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động kinh doanh, CTCK  Funan vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt.

Ngành du lịch vượt mốc 72 triệu lượt du khách, tổng thu 316.000 tỉ đồng

Vương Trần |

Từ đầu năm 2022 đến nay, ngành du lịch đã phục vụ gần 72 triệu lượt du khách trong nước (kế hoạch cả năm 2022 là 60 triệu lượt), 733 nghìn lượt du khách quốc tế. Tổng thu đạt khoảng 316 nghìn tỉ đồng.

Trụ sở trăm tỉ nằm trên khu đất vàng ở TP.Hòa Bình bị bỏ hoang

Trần Trọng |

Hòa Bình - Sau khi chuyển đến cơ sở làm việc mới, trụ sở rộng hơn 2.500 m2 nằm tại khu đất vàng ở TP.Hòa Bình bị bỏ hoang đã lâu gây ra lãng phí, ảnh hưởng đến mỹ quan đô thị.

Tiền chảy vào túi ai khi chênh lệch giá vàng quá cao?

Lan Hương |

Nguồn cung vàng SJC thì thiếu trong khi nhu cầu mua của người dân lại cao. Điều đó là một trong những nguyên nhân đẩy chênh lệch giá vàng SJC quá cao so với giá vàng thế giới. Thậm chí, nhiều thời điểm, giá vàng SJC trong nước ngược chiều với biến động vàng thế giới. Có hay không việc thao túng giá đầu cơ trục lợi cho một số doanh nghiệp kinh doanh vàng trong nước?

Giá USD chợ đen hạ nhiệt, giá vàng "lò dò" vùng đáy do áp lực bán mạnh

Trà My |

Tỷ giá ngoại tệ hôm nay: Giá USD chợ đen trong nước rơi xuống dưới mốc 24.000 đồng. Trong khi giá USD thế giới neo cao. Giá vàng thế giới giảm sút mạnh do thiếu tin tức hỗ trợ và đồng USD thế giới tăng cao.

Đặng Văn Lâm và những vụ chuyển nhượng đáng chú ý giai đoạn 1 V.League 2022

Thanh Vũ |

Kỳ chuyển nhượng giữa mùa Night Wolf V.League 2022 sẽ khép lại vào hôm nay. Dưới đây là những vụ chuyển nhượng đáng chú ý nhất sau giai đoạn 1.

Phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Gia Miêu |

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hàng loạt Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số công ty liên quan chủ yếu đến việc không công bố thông tin đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Đình chỉ hoạt động mua bán chứng khoán của CTCK Phương Đông

Gia Miêu |

Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HoSE) vừa công bố quyết định đình chỉ hoạt động mua bán chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông (ORS).

Xử phạt CTCK Funan với nhiều sai phạm hành chính

Bảo Chương |

Với nhiều sai phạm về hành chính như không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động kinh doanh, CTCK  Funan vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt.