VNDIRECT lỗi giao dịch nhiều lần, từng bị UBCKNN phạt do vi phạm pháp luật

Hương Nguyễn |

Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gửi công văn nhắc nhở vì không tuân thủ đúng quy định pháp luật về công bố thông tin chứng quyền có đảm bảo trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, thời gian nhận đăng kí mua 9 chứng quyền của Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT (mã HoSE: VND) từ 8h30 đến 11h30 ngày 30.9.2020. Tuy nhiên, sau thời gian trên, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE) mới nhận được công bố thông tin tài liệu về 9 chứng quyền của VNDIRECT.

Theo quy định, trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền, tổ chức phát hành phải công bố Bản cáo bạch và Bản thông báo phát hành theo quy định pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Chứng quyền chỉ được chào bán sau khi tổ chức phát hành đã được cung cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền và công bố Bản cáo bạch, Bản thông báo phát hành theo quy định.

Như vậy, Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT đã chậm trễ và không tuân thủ đúng quy định pháp luật trong việc công bố thông tin.

Từ đầu năm 2020 đến nay, hệ thống giao dịch của VNDIRECT không ít lần gặp sự cố và vi phạm quy định của pháp luật.

Chiều 2.10, hệ thống giao dịch của VNDIRECT gặp sự cố đúng vào thời điểm thị trường đang giảm điểm sâu.

Email thông báo sự cố của VNDirect gửi cho khách hàng. Ảnh chụp màn hình
Email thông báo sự cố của VNDirect gửi cho khách hàng. Ảnh chụp màn hình

Theo thông báo gửi vào email, Công ty Chứng khoán VNDIRECT xác nhận hệ thống giao dịch của VNDirect xảy ra sự cố mất kết nối, ảnh hưởng tới quá trình đặt lệnh của khách hàng.

Trước đó, vào tháng 4.2020, HoSE thông báo Ngắt kết nối giao dịch trực tuyến đối với VNDIRECT kể từ 14 giờ 17 phút 28 giây ngày 20.4.2020 do đã có số lượng lỗi 2G vượt quy định (lỗi kỹ thuật vi phạm quy định giao dịch).

Trong hai phiên liên tiếp, VNDIRECT gặp sự cố nghiêm trọng khiến nhà đầu tư không thể đăng nhập hệ thống trên web và điện thoại. Điều này ảnh hưởng không nhỏ đến nhà đầu tư khi không thể đặt lệnh mua - bán. Trong thời gian bị ngắt kết nối giao dịch trực tuyến, VNDIRECT được phép sử dụng hệ thống nhập lệnh tại sàn của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh để nhập lệnh cho nhà đầu tư.

HoSE ngay sau đó đã yêu cầu VNDIRECT có văn bản giải trình về vi phạm trên đồng thời có biện pháp khắc phục. Quyết định ngắt kết nối giao dịch trực tuyến của HoSE với VNDIRECT vào thời điểm đó khiến nhà đầu tư gặp không ít khó khăn.

Ngày 22.1.2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNDIRECT tổng số tiền 130 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi.

Cụ thể, VNDIRECT bị phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Hương Nguyễn
TIN LIÊN QUAN

Giá vàng tuần tới kì vọng bứt phá ngoạn mục sau tin ông Trump mắc COVID-19

Hương Nguyễn (dịch) |

Hiện giá vàng ở quanh mốc 1.900 USD/ounce. Vì sao tin tức Tổng thống Mỹ Donal Trump dính COVID-19 lại tác động đến giá vàng trong tuần tới?

VNDirect gặp sự cố không thể giao dịch đúng lúc chứng khoán đỏ lửa

Lan Hương |

Không ít khách hàng khá bức xúc khi hệ thống giao dịch của VNDirect liên tiếp gặp sự cố không thể đặt lệnh.

Dòng tiền sẽ chảy vào chứng khoán sau khi Ngân hàng Nhà nước hạ lãi suất?

Lan Hương |

Lần thứ 3 trong năm, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) hạ lãi suất. Vậy động thái này tác động như thế nào đến thị trường chứng khoán và nhóm cổ phiếu ngân hàng?

Tổng Liên đoàn Lao động Việt Nam đã có nhiều giải pháp hỗ trợ người lao động mất việc

PHƯƠNG NGÂN - CHÂN PHÚC |

TPHCM - Tại LĐLĐ quận Bình Thạnh, sáng ngày 17.1, ông Trần Thanh Hải - Phó Chủ tịch Thường trực Tổng LĐLĐ Việt Nam đã đến thăm, động viên và trao quà Tết cho người lao động có hoàn cảnh khó khăn đang làm việc trên địa bàn. Đồng thời, ông Trần Thanh Hải cũng đã thông tin một số giải pháp nhằm hỗ trợ người lao động bị mất việc, giảm việc.

Hệ luỵ từ vụ Công đoàn ACB mua chui cổ phiếu bị xử phạt 3 tỉ đồng

Lan Hương |

Thông tin Công đoàn ngân hàng ACB mua chui cổ phiếu ACB đã thu hút sự quan tâm đặc biệt. Động thái trên đã ảnh hưởng đến sự minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam trong bối cảnh niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán đang bị ảnh hưởng nặng nề.

Rung lắc thượng tầng tại Eximbank: Thập kỷ rối ren chưa kết thúc

Đức Mạnh |

Cơ cấu thượng tầng tại Ngân hàng Eximbank đã có nhiều biến động mạnh. Cổ đông ngoại gắn bó 16 năm đã chuyển nhà, thế chân bởi nhân tố bí ẩn liên quan đến Tập đoàn Bamboo Capital.

Cha đẻ của mèo AI mà cư dân mạng nhầm tưởng ở Ninh Thuận lên tiếng

Hữu Long |

Nguyễn Lê Thái Nguyên vẽ mèo Tết bằng công nghệ AI rồi chia sẻ lên trang cá nhân. Những hình ảnh tuyệt đẹp về mèo nhận được vô số lời khen từ nhiều người bạn. Có không ít người đến nay vẫn nhầm lẫn đây là mèo Tết có nguồn gốc từ Ninh Thuận.

Cận Tết, showroom xe ôtô cũ chấp nhận bán hòa, cắt lỗ để thu hồi vốn

LÂM ANH |

Cuối năm thường là mùa thu hoạch của thị trường xe ôtô cũ nhưng năm nay điều này đã không đến bởi việc ngân hàng siết cho vay, lãi suất cao đã khiến lượng khách hàng giảm đi đáng kể. Những ngày cuối cùng trước khi nghỉ Tết, chủ showroom chấp nhận bán hòa vốn hay thậm chí, bán cắt lỗ để thu hồi vốn trước Tết.

Giá vàng tuần tới kì vọng bứt phá ngoạn mục sau tin ông Trump mắc COVID-19

Hương Nguyễn (dịch) |

Hiện giá vàng ở quanh mốc 1.900 USD/ounce. Vì sao tin tức Tổng thống Mỹ Donal Trump dính COVID-19 lại tác động đến giá vàng trong tuần tới?

VNDirect gặp sự cố không thể giao dịch đúng lúc chứng khoán đỏ lửa

Lan Hương |

Không ít khách hàng khá bức xúc khi hệ thống giao dịch của VNDirect liên tiếp gặp sự cố không thể đặt lệnh.

Dòng tiền sẽ chảy vào chứng khoán sau khi Ngân hàng Nhà nước hạ lãi suất?

Lan Hương |

Lần thứ 3 trong năm, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) hạ lãi suất. Vậy động thái này tác động như thế nào đến thị trường chứng khoán và nhóm cổ phiếu ngân hàng?