VNDirect bị phạt 125 triệu vì cho khách mua chứng khoán dù không đủ tiền

Minh An |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect với số tiền 125 triệu đồng.

Quyết định số 701/QĐ-XPVPHC ngày 3.11.2020 của UBCK nêu lý do xử phạt là trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Từ đầu năm 2020 đến nay, VNDirect dính nhiều án phạt từ UBCK và Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) do vi phạm Luật Chứng khoán.

Tháng trước (1.10), VNDirect cũng bị Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) nhắc nhở về việc chậm trễ công bố thông tin chào bán chứng quyền có bảo đảm trên thị trường chứng khoán.

HOSE cho biết ngày 30.9, VNDirect chào bán 9 chứng quyền, thời gian nhận đăng ký mua từ 8h30 đến 11h30 ngày 30.9.2020. Tuy nhiên, sau thời gian nhận đăng ký, HOSE mới nhận được công bố thông tin các tài liệu chào bán chứng quyền của VNDirect.

Hành vi của VNDirect đã vi phạm Khoản 11 Điều 4 thông tư 107/2016/TT-BTC về Hướng dẫn chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm.

Trước đó, ngày 22.1.2020, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNDIRECT tổng số tiền 130 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi.

Cụ thể, VNDirect bị phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

VNDirect bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Minh An
TIN LIÊN QUAN

VNDIRECT lỗi giao dịch nhiều lần, từng bị UBCKNN phạt do vi phạm pháp luật

Hương Nguyễn |

Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gửi công văn nhắc nhở vì không tuân thủ đúng quy định pháp luật về công bố thông tin chứng quyền có đảm bảo trên thị trường chứng khoán.

VNDirect gặp sự cố không thể giao dịch đúng lúc chứng khoán đỏ lửa

Lan Hương |

Không ít khách hàng khá bức xúc khi hệ thống giao dịch của VNDirect liên tiếp gặp sự cố không thể đặt lệnh.

Nhìn lại diễn biến vụ bé trai rơi xuống trụ bê tông ở Đồng Tháp

Bảo Bình - Dương Anh |

Liên quan vụ bé trai rơi xuống trụ bê tông ở Đồng Tháp, sau hơn nửa tháng tìm kiếm, lực lượng cứu hộ đã đưa được đoạn cọc thứ nhất (dài 12m) trong số 3 đoạn của cọc bêtông lên mặt đất và đang tiến hành các bước cứu hộ tiếp theo.

Khoảnh khắc AFF Cup: Khép lại hành trình của ông Park Hang-seo

NHÓM PV |

Bản tin Khoảnh khắc AFF Cup ngày 17.1. AFF Cup 2022 kết thúc, khép lại hành trình của huấn luyện viên Park Hang-seo với bóng đá Việt Nam.

Rung lắc thượng tầng tại Eximbank: Thập kỷ rối ren chưa kết thúc

Đức Mạnh |

Cơ cấu thượng tầng tại Ngân hàng Eximbank đã có nhiều biến động mạnh. Cổ đông ngoại gắn bó 16 năm đã chuyển nhà, thế chân bởi nhân tố bí ẩn liên quan đến Tập đoàn Bamboo Capital.

Tổng Liên đoàn Lao động Việt Nam đã có nhiều giải pháp hỗ trợ người lao động mất việc

PHƯƠNG NGÂN - CHÂN PHÚC |

TPHCM - Tại LĐLĐ quận Bình Thạnh, sáng ngày 17.1, ông Trần Thanh Hải - Phó Chủ tịch Thường trực Tổng LĐLĐ Việt Nam đã đến thăm, động viên và trao quà Tết cho người lao động có hoàn cảnh khó khăn đang làm việc trên địa bàn. Đồng thời, ông Trần Thanh Hải cũng đã thông tin một số giải pháp nhằm hỗ trợ người lao động bị mất việc, giảm việc.

Cha đẻ của mèo AI mà cư dân mạng nhầm tưởng ở Ninh Thuận lên tiếng

Hữu Long |

Nguyễn Lê Thái Nguyên vẽ mèo Tết bằng công nghệ AI rồi chia sẻ lên trang cá nhân. Những hình ảnh tuyệt đẹp về mèo nhận được vô số lời khen từ nhiều người bạn. Có không ít người đến nay vẫn nhầm lẫn đây là mèo Tết có nguồn gốc từ Ninh Thuận.

Cận Tết, showroom xe ôtô cũ chấp nhận bán hòa, cắt lỗ để thu hồi vốn

LÂM ANH |

Cuối năm thường là mùa thu hoạch của thị trường xe ôtô cũ nhưng năm nay điều này đã không đến bởi việc ngân hàng siết cho vay, lãi suất cao đã khiến lượng khách hàng giảm đi đáng kể. Những ngày cuối cùng trước khi nghỉ Tết, chủ showroom chấp nhận bán hòa vốn hay thậm chí, bán cắt lỗ để thu hồi vốn trước Tết.

VNDIRECT lỗi giao dịch nhiều lần, từng bị UBCKNN phạt do vi phạm pháp luật

Hương Nguyễn |

Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gửi công văn nhắc nhở vì không tuân thủ đúng quy định pháp luật về công bố thông tin chứng quyền có đảm bảo trên thị trường chứng khoán.

VNDirect gặp sự cố không thể giao dịch đúng lúc chứng khoán đỏ lửa

Lan Hương |

Không ít khách hàng khá bức xúc khi hệ thống giao dịch của VNDirect liên tiếp gặp sự cố không thể đặt lệnh.