UBCKNN yêu cầu chấn chỉnh các công ty chứng khoán về trái phiếu riêng lẻ

Đức Mạnh |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu, đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Thực hiện Chỉ thị số 01/CT-BTC ngày 25.4.2022 của Bộ Tài chính về việc tăng cường kiểm tra, giám sát và chấn chỉnh hoạt động phát hành, đầu tư, cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, liên quan đến việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu, đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, ngày 29.4.2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có Công văn số 2488/UBCK-QLKD về việc yêu cầu các công ty chứng khoán tiếp tục thực hiện các nội dung cụ thể sau:

Cụ thể, đối với hồ sơ chào bán trái phiếu, UBCKNN yêu cầu rà soát chặt chẽ, đảm bảo doanh nghiệp phát hành đáp ứng đầy đủ các điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và pháp luật chứng khoán, chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc rà soát của mình.

Đối với các hợp đồng tư vấn đang triển khai, phải rà soát lại toàn bộ hồ sơ của doanh nghiệp, chất lượng các thành phần hồ sơ cung cấp, đặc biệt là báo cáo tài chính, tài liệu chứng minh mục đích sử dụng vốn từ đợt phát hành trái phiếu, hồ sơ về tài sản đảm bảo để yêu cầu doanh nghiệp công bố lại thông tin cho HNX trước khi phát hành.

Hoạt động cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu của công ty chứng khoán chịu sự quản lý, giám sát của UBCKNN, tổ chức tư vấn phải thực hiện đầy đủ nghĩ vụ báo cáo định kỳ cho UBCKNN. Trường hợp vi phạm quy định của pháp luật khi cung cấp dịch vụ sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật.

Đối với việc tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu cần tuân thủ các quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và hợp đồng cung cấp dịch vụ ký với doanh nghiệp phát hành; công bố đầy đủ, chính xác thông tin của doanh nghiệp phát hành, trái phiếu phát hành cho nhà đầu tư theo phương án phát hành, bản công bố thông tin chào bán trái phiếu đã được phê duyệt và chỉ chào bán trái phiếu cho nhà đầu tư đủ điều kiện mua trái phiếu theo quy định tại Khoản 1 Điều 8 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

UBCKNN nhấn mạnh hành vi cung cấp không chính xác, không đầy đủ thông tin và chào mời cho sai đối tượng nhà đầu tư sẽ bị xử phạt vi phạm theo quy định của pháp luật.

Cũng theo công văn, việc đăng ký, lưu ký trái phiếu cần rà soát toàn bộ các trái phiếu doanh nghiệp đang được đăng ký, lưu ký về khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký, tình hình thanh toán gốc, lãi, số lượng và loại hình nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu tính đến thời điểm 15.4.2022, báo cáo về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước ngày 5.5.2022.

Đồng thời, tuân thủ quy định về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, rà soát, lưu trữ hồ sơ về xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đảm bảo đầy đủ, trung thực, chính xác theo quy định tại Điều 11 Luật Chứng khoán, Điều 4, 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Trường hợp vi phạm quy định của pháp luật khi cung cấp dịch vụ sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật.

Trong quá trình thực hiện, nếu phát hiện các hiện tượng, dấu hiệu bất thường phải chủ động báo cáo, phản ánh về UBCKNN, các Sở Giao dịch Chứng khoán để xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật.

Trước đó vào ngày 10.9.2021, UBCKNN đã có Công văn số 5225/UBCK-QLKD về việc nhắc nhở các công ty chứng khoán tuân thủ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

Đức Mạnh
TIN LIÊN QUAN

Chứng khoán: Dừng bán tháo, giờ là lúc "cash is king", chuẩn bị bắt đáy

Trà My |

“Thị trường chứng khoán đang hướng về mức cân bằng sau nhịp bán tháo”, một chuyên gia cho biết. VN-Index đang giao dịch ở mức P/E thấp nhất kể từ tháng 9.2020.

Chứng khoán: Khi khối nội “sợ hãi”, khối ngoại liền “tham lam"

Thế Lâm |

Thị trường chứng khoán với chỉ số VN-Index tuần giao dịch trước khi nghỉ lễ (25-29.4) đã có những phiên “nháo nhào” khi nhà đầu tư trong nước bán tháo ở 2 phiên đầu tuần.

Chứng khoán tháng 5 liệu có đối mặt với hiệu ứng “sell in May”?

Thế Lâm |

Có câu thành ngữ quen thuộc trong giới chứng khoán là ““sell in May and go away”. Tháng 5, nhà đầu tư bán ra và tạm rời xa thị trường… Tuy nhiên, với tháng 5.2022, khả năng này chưa biết có xảy ra hay không.

Hạnh phúc tan vỡ khi biết chồng ngoại tình với đồng nghiệp (Phần 1)

Nhóm PV |

Đôi vợ chồng vốn cực kỳ hạnh phúc, viên mãn, con cái đủ nếp, đủ tẻ, ngoan ngoãn giỏi giang, điều kiện kinh tế sung túc. Họ từng là những người mà tôi vô cùng ngưỡng mộ. Nhưng cái kết của cặp đôi ấy lại là một câu chuyện đáng buồn về bi kịch mang tên ngoại tình.

Chương trình Giờ thứ 9 do NSND Khải Hưng là đạo diễn. Giọng đọc: NSND Minh Hoà – NSƯT Phú Thăng. Âm nhạc: Xuân Phương. 

Bạn đang có những câu chuyện riêng muốn chia sẻ với độc giả của Báo Lao Động? Hãy liên hệ với chúng tôi qua địa chỉ email: media@laodong.vn.

Nóng Sài Gòn: Chưa huyện nào ở TPHCM lên thành phố, giá đất đã lên cao

NGUYỄN LY - ANH TÚ |

Lại nóng vụ tranh chấp tên hoa hậu hoà bình Việt Nam; TPHCM: 10 địa phương nguy cơ bùng dịch do tỉ lệ tiêm mũi 3, 4 thấp; Doanh nghiệp bình ổn lung lay trước cơn bão giá... là những tin tức đáng chú ý trong Bản tin Nóng Sài Gòn ngày 29.6.

Tranh cãi và những chuyện hậu trường về các giai nhân của Trịnh Công Sơn

Lan Anh |

Xung quanh câu chuyện về những nàng thơ của Trịnh hiện vẫn gây những tranh cãi trái chiều.

TPHCM mở đường nối cảng Cát Lái và Phú Hữu với Vành đai 3

MINH QUÂN |

TPHCM - Dài 6 km với 12 làn xe, tuyến đường nối cảng Cát Lái và Phú Hữu với Vành đai 3 hình thành giúp phục vụ vận tải hàng hóa ra vào cảng và giải tỏa ùn tắc cho khu vực.

Sau Quang Hải, Hà Nội FC làm gì để giữ chân các ngôi sao?

PHƯƠNG TRANG |

Để ngôi sao số 1 Quang Hải ra đi, câu lạc bộ Hà Nội sẽ phải cân nhắc kỹ lưỡng với những cầu thủ khác sẽ đáo hạn hợp đồng trong thời gian tới, đặc biệt là Thành Chung. 

Chứng khoán: Dừng bán tháo, giờ là lúc "cash is king", chuẩn bị bắt đáy

Trà My |

“Thị trường chứng khoán đang hướng về mức cân bằng sau nhịp bán tháo”, một chuyên gia cho biết. VN-Index đang giao dịch ở mức P/E thấp nhất kể từ tháng 9.2020.

Chứng khoán: Khi khối nội “sợ hãi”, khối ngoại liền “tham lam"

Thế Lâm |

Thị trường chứng khoán với chỉ số VN-Index tuần giao dịch trước khi nghỉ lễ (25-29.4) đã có những phiên “nháo nhào” khi nhà đầu tư trong nước bán tháo ở 2 phiên đầu tuần.

Chứng khoán tháng 5 liệu có đối mặt với hiệu ứng “sell in May”?

Thế Lâm |

Có câu thành ngữ quen thuộc trong giới chứng khoán là ““sell in May and go away”. Tháng 5, nhà đầu tư bán ra và tạm rời xa thị trường… Tuy nhiên, với tháng 5.2022, khả năng này chưa biết có xảy ra hay không.