Cụ thể, ngày 18/01/2019, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Viết Hải - Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HOSE: HBC) và 5 người liên quan của ông Hải (gồm bà Lê Thị Cát Tường, ông Lê Viết Hà, bà Lê Thị Anh Thư, ông Lê Viết Hưng và bà Lê Thị Kim Thoa) cũng nhận quyết định xử phạt. Theo đó, phạt tiền 27.5 triệu đồng đối với mỗi người vì đã vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Lê Viết Hải và 05 cá nhân nêu trên nhận thừa kế cổ phiếu HBC nhưng chậm báo cáo kết quả giao dịch đến Sở GDCK TPHCM.
Cũng với lỗi vi phạm tương tự, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Kiều Thế Vinh vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Kiều Thế Vinh - Ủy viên HĐQT của CTCP CMC (HOSE: CVT), mua 60,000 cổ phiếu CVT từ ngày 15/5/2018 đến ngày 28/5/2018. Tuy nhiên, đến ngày 12/6/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của ông Vinh. Theo quy định, ông Vinh bị phạt tiền 17.5 triệu đồng.
Trước đó, ngày 14/01/2019, bà Lâm Thị Kiều Oanh đã bị phạt tiền 31.25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 01/12/2017, bà Lâm Thị Kiều Oanh đã bán 45,600 cp của CTCP Licogi 13 (HNX: LIG) dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 5.1% xuống 4.99%, không còn là cổ đông lớn của LIG. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của bà Oanh.
Luật sư Nguyễn Thanh Nhã, Công ty TNHH Luật DBS cho rằng, mức phạt theo quy định hiện hành còn nhẹ, cộng với tính nghiêm minh trong xử phạt còn hạn chế nên chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm. Theo Luật sư Đức, chế tài xử phạt cần tăng mức tiền phạt lên gấp nhiều lần so với hiện nay, đồng thời phải đảm bảo tính thống nhất với hệ thống quy định của pháp luật có liên quan để có tính khả thi.
Sửa đổi Luật Chứng khoán đang tạo cơ hội tốt cho Bộ Tài chính, UBCK đề xuất tăng chế tài xử phạt theo hướng phù hợp với đặc thù của vi phạm trên TTCK. Những người mong muốn Việt Nam có một TTCK minh bạch và liêm chính chắc chắn sẽ ủng hộ việc tăng mức xử phạt, luật sư Nhã nêu quan điểm.
