Dính hàng loạt vi phạm, quỹ SGI Capital bị xử phạt 190 triệu đồng

Gia Miêu |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư SGI (SGI Capital - SGIC), tổng mức phạt là 190 triệu đồng.

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt SGI Capital 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác các tài liệu, gồm các báo cáo: tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán; quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và quản trị rủi ro năm 2017, 2018. SGI Capital bị buộc phải cải chính thông tin theo quy định.

Lỗi vi phạm thứ 2 của SGI Capital là không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Với vi phạm này, UBCK xử phạt công ty quản lý quỹ này 70 triệu đồng.

Cuối cùng, SGI Capital chịu mức phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Được biết, SGI Capital là công ty quản lý quỹ chuyên về vốn cổ phần niêm yết tại Việt Nam, được thành lập vào năm 2008. Tính đến 30.9, tổng tài sản của Quản lý quỹ đầu tư SGI là 31,8 tỉ đồng, giảm 1,2 tỉ đồng so với đầu kỳ. Kết quả kinh doanh quý III cho thấy, công ty quản lý quỹ này lỗ 1,2 tỉ đồng.

Gia Miêu
TIN LIÊN QUAN

Công ty chứng khoán Bảo Minh, Sen Vàng bị phạt nặng vì vi phạm

Gia Miêu |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số công ty chứng khoán.

Vi phạm về thuế, Tập đoàn Đất Xanh (DXG) bị “sờ gáy”

CAO NGUYÊN |

Tổng cục thuế vừa có quyết định xử lý vi phạm về thuế theo kết quả thanh tra đối với Tập đoàn Đất Xanh (DXG) thời kỳ năm 2017.

Xử phạt hàng loạt lãnh đạo doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin

Gia Miêu |

Câu chuyện lãnh đạo doanh nghiệp phớt lờ quy định và liên tục sai phạm trong việc báo cáo giao dịch vẫn là căn bệnh khó chữa của thị trường chứng khoán. Bước vào những ngày trước khi nghỉ Tết Nguyên đán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN xử phạt hàng loạt cá nhân vi phạm công bố thông tin

Bảo Chương |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hàng loạt cá nhân.

Hà Nội: Sau chấn chỉnh, loạt lô cốt vẫn án ngữ trên đường Vũ Trọng Khánh

PHẠM ĐÔNG |

9 chiếc lô cốt đang án ngữ trên đường Vũ Trọng Khánh khiến giao thông đông đúc, quá tải dù đã cận kề Tết Nguyên đán Quý Mão. Sở Giao thông vận tải (GTVT) Hà Nội lại yêu cầu chấn chỉnh tình trạng thi công hệ thống xử lý nước thải Yên Xá gây ùn tắc.

Cha đẻ của mèo AI mà cư dân mạng nhầm tưởng ở Ninh Thuận lên tiếng

Hữu Long |

Nguyễn Lê Thái Nguyên vẽ mèo Tết bằng công nghệ AI rồi chia sẻ lên trang cá nhân. Những hình ảnh tuyệt đẹp về mèo nhận được vô số lời khen từ nhiều người bạn. Có không ít người đến nay vẫn nhầm lẫn đây là mèo Tết có nguồn gốc từ Ninh Thuận.

Cận Tết, showroom xe ôtô cũ chấp nhận bán hòa, cắt lỗ để thu hồi vốn

LÂM ANH |

Cuối năm thường là mùa thu hoạch của thị trường xe ôtô cũ nhưng năm nay điều này đã không đến bởi việc ngân hàng siết cho vay, lãi suất cao đã khiến lượng khách hàng giảm đi đáng kể. Những ngày cuối cùng trước khi nghỉ Tết, chủ showroom chấp nhận bán hòa vốn hay thậm chí, bán cắt lỗ để thu hồi vốn trước Tết.

Xu hướng công khai tiền lương ở Mỹ: Ai sẽ được hưởng lợi?

Thanh Hà |

Luật thanh toán minh bạch ở Mỹ góp phần giảm chênh lệch tiền lương.

Công ty chứng khoán Bảo Minh, Sen Vàng bị phạt nặng vì vi phạm

Gia Miêu |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số công ty chứng khoán.

Vi phạm về thuế, Tập đoàn Đất Xanh (DXG) bị “sờ gáy”

CAO NGUYÊN |

Tổng cục thuế vừa có quyết định xử lý vi phạm về thuế theo kết quả thanh tra đối với Tập đoàn Đất Xanh (DXG) thời kỳ năm 2017.

Xử phạt hàng loạt lãnh đạo doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin

Gia Miêu |

Câu chuyện lãnh đạo doanh nghiệp phớt lờ quy định và liên tục sai phạm trong việc báo cáo giao dịch vẫn là căn bệnh khó chữa của thị trường chứng khoán. Bước vào những ngày trước khi nghỉ Tết Nguyên đán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN xử phạt hàng loạt cá nhân vi phạm công bố thông tin

Bảo Chương |

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hàng loạt cá nhân.