Thời gian dự kiến giao dịch bắt đầu từ ngày 10.6 - 9.7, theo phương thức thoả thuận và khớp lệnh. Dự kiến tỉ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch của HDI Global SE tại PVI là 38,8%. Động thái bán cổ phiếu PVI của HDI Global SE được cho là nhằm mục đích giảm tỉ lệ sở hữu theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) theo Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI Global SE.
Trước đó, ngày 16.4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI Global SE. Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại khoản 2, Điều 28, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. Được biết, từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global SE đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với 15.468.250 cổ phiếu của Công ty Cổ phần PVI (mã chứng khoán PVI - sàn HNX) để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
UBCKNN cũng phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 1, Điều 28, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vì vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài. Cụ thể, tính đến thời điểm ngày 31.1.2019, HDI Global SE sở hữu tổng cộng 126.297.216 cổ phiếu PVI, bao gồm: Sở hữu trực tiếp 83.711.071 cổ phiếu PVI, sở hữu 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited, sở hữu 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần PVI, vượt tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Công ty Cổ phần PVI trước ngày 19.4.2019.
Với việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, HDI Global SE đã chiếm quyền quản trị tại PVI. Cụ thể, HDI Global SE có tỉ lệ sở hữu cổ phần trực tiếp và gián tiếp lên tới 53,92% vốn điều lệ PVI (từ cuối năm 2019), đồng thời có 5 đại diện nắm ghế thành viên HĐQT. Tập đoàn Dầu khí (PVN) đã trở thành nhóm thiểu số, với 4 ghế trong HĐQT.
Ngoài mức phạt hành chính trên, UBCKNN còn yêu cầu HDI phải khắc phục hậu quả bằng cách buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu PVI để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định tại điểm b, Khoản 3, Điều 28, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
