Ngày 15.9.2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS. Cụ thể như sau:
Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Theo đó, VPS đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (margin) vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Lý do là công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS bị phạt hành chính 185 triệu đồng vì các sai phạm bên trên.
Trước đó, UBCKNN từng xử phạt VPS 60 triệu đồng vào đầu năm 2021. Lý do là từ ngày 1.12019 đến ngày 26.10.2020, VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.
Như vậy, VPS vẫn tiếp tục tái diễn và bị xử phạt vì một sai phạm tương tự.
