Cấp vay margin vượt sức mua, Chứng khoán VPS bị phạt 185 triệu đồng

Đức Mạnh |

Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính tổng cộng 185 triệu đồng. Đáng nói, công ty này đã lặp lại một sai phạm hai lần liên tiếp.

Ngày 15.9.2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS. Cụ thể như sau:

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Theo đó, VPS đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (margin) vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Lý do là công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS bị phạt hành chính 185 triệu đồng vì các sai phạm bên trên.

Trước đó, UBCKNN từng xử phạt VPS 60 triệu đồng vào đầu năm 2021. Lý do là từ ngày 1.12019 đến ngày 26.10.2020, VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

Như vậy, VPS vẫn tiếp tục tái diễn và bị xử phạt vì một sai phạm tương tự.

Đức Mạnh
TIN LIÊN QUAN

Chứng khoán tuần: Tiếp tục giao dịch ảm đạm, nhóm dầu khí là điểm sáng

KHÁNH LINH - CHÂN PHÚC |

Chứng khoán tuần 12-16.9: Tuần qua thị trường tiếp tục giao dịch ảm đạm và VN-Index để mất hơn 14 điểm; Khối lượng giao dịch duy trì ở mức thấp và khối ngoại tiếp tục bán ròng; Nhóm cổ phiếu dầu khí là điểm sáng hiếm hoi trong tuần...

Chứng khoán cuối năm sẽ ra sao sau vụ việc FLC, HVN,... bị cảnh báo?

THÁI MẠNH |

Thị trường chứng khoán đã bớt tiêu cực và phục hồi nhẹ trong 1 vài phiên gần đây. Tuy nhiên, điểm đáng chú ý là thanh khoản lại tiếp tục tụt dốc, dòng tiền mới dường như vẫn khá dè dặt trước những biến số vĩ mô khó lường.

Chứng khoán: Tín hiệu chệch chuẩn từ thanh khoản đã “đánh lừa” nhiều dự báo

Thế Lâm |

Tuần giao dịch chứng khoán vừa kết thúc (12-16.9) với chỉ số VN-Index để mất 14,75 điểm, tương ứng mức giảm 1,18% trên nền thanh khoản nhìn chung thấp.

Cạm bẫy việc nhẹ lương cao mà tân sinh viên cần lưu ý

Minh Quang - Giao Linh |

Lướt qua một lượt tại các hội nhóm tìm việc làm thêm trên mạng xã hội, không khó để tìm ra các quảng cáo việc làm hấp dẫn, lương cao, độ tuổi được chọn thường từ 18-22, đặc biệt là các em sinh viên năm nhất, mới chân ướt chân ráo đến Hà nội và muốn làm thêm trang trải cuộc sống. Thế nhưng cũng có không ít câu chuyện đáng tiếc xảy ra khi một bộ phận sinh viên nhẹ dạ, dễ dàng tin vào những lời mời chào đầy hấp dẫn.

Nga công bố kết quả huy động quân

Khánh Minh |

Kế hoạch huy động 300.000 quân của Nga đã hoàn thành hơn 2/3, theo Bộ trưởng Quốc phòng Nga Sergei Shoigu.

Bảo hiểm xe máy: Khó "đòi" bồi thường, người dân mong bỏ quy định bắt buộc

Bảo Bình - Dương Anh |

Bảo hiểm trách nhiệm dân sự khi điều khiển mô tô, xe máy là một giấy tờ bắt buộc với chủ phương tiện khi tham gia giao thông. Tuy nhiên thời gian gần đây, loại giấy tờ này nhận nhiều phản ứng trái chiều trong dư luận về độ cần thiết, khó khăn để nhận bồi thường khi gặp rủi ro. 

Tin sáng: Top tỉ phú Việt Nam biến động mạnh

Nhóm PV |

Thông xe hầm chui Lê Văn Lương - Khuất Duy Tiến; Chứng khoán chao đảo, top tỉ phú Việt Nam biến động mạnh; U17 Việt Nam muốn có kết quả tốt trước U17 Thái Lan tại giải U17 Châu Á...

Liverpool dễ dàng giành 3 điểm trước Rangers

Đức Mạnh |

Tại bảng A Champions League, Liverpool đã thi đấu áp đảo trước Rangers. Đội chủ sân Anfield dễ dàng giành chiến thắng với tỉ số 2-0.

Chứng khoán tuần: Tiếp tục giao dịch ảm đạm, nhóm dầu khí là điểm sáng

KHÁNH LINH - CHÂN PHÚC |

Chứng khoán tuần 12-16.9: Tuần qua thị trường tiếp tục giao dịch ảm đạm và VN-Index để mất hơn 14 điểm; Khối lượng giao dịch duy trì ở mức thấp và khối ngoại tiếp tục bán ròng; Nhóm cổ phiếu dầu khí là điểm sáng hiếm hoi trong tuần...

Chứng khoán cuối năm sẽ ra sao sau vụ việc FLC, HVN,... bị cảnh báo?

THÁI MẠNH |

Thị trường chứng khoán đã bớt tiêu cực và phục hồi nhẹ trong 1 vài phiên gần đây. Tuy nhiên, điểm đáng chú ý là thanh khoản lại tiếp tục tụt dốc, dòng tiền mới dường như vẫn khá dè dặt trước những biến số vĩ mô khó lường.

Chứng khoán: Tín hiệu chệch chuẩn từ thanh khoản đã “đánh lừa” nhiều dự báo

Thế Lâm |

Tuần giao dịch chứng khoán vừa kết thúc (12-16.9) với chỉ số VN-Index để mất 14,75 điểm, tương ứng mức giảm 1,18% trên nền thanh khoản nhìn chung thấp.