Liên quan đến việc nâng cao hiệu quả công tác giám sát hoạt động trái phiếu doanh nghiệp từ phía cơ quan quản lý, đại diện Bộ Tài chính cho biết đã có những chỉ đạo tăng cường công tác thanh kiểm tra để đảm bảo sự phát triển lành mạnh của thị trường.
Ông Nguyễn Hoàng Dương - Phó Vụ trưởng Vụ Tài chính ngân hàng và các tổ chức tài chính trong cuộc họp báo liên quan đến Nghị định mới về trái phiếu doanh nghiệp diễn ra vào chiều tối ngày 19.9 cho biết, có đến hàng trăm nghìn doanh nghiệp phát hành trái phiếu trong nền kinh tế nên "không có một cơ quan quản lý nhà nước nào có thể đi giám sát đến từng doanh nghiệp được".
"Chúng tôi sẽ thực hiện giám sát qua các tổ chức cung cấp dịch vụ, cụ thể là các tổ chức tư vấn phát hành. Bởi nếu không có công ty chứng khoán tư vấn, doanh nghiệp không được phép tự phát hành trái phiếu ra thị trường. Nếu tiếp tục phát hiện ra vấn đề, chúng tôi sẽ tiếp tục đi kiểm tra tại doanh nghiệp phát hành trái phiếu.
Việc kiểm tra sẽ trọng tâm, trọng điểm chứ chúng tôi cũng không có đủ năng lực, bộ máy để kiểm tra, giám sát, hậu kiểm tất cả doanh nghiệp phát hành trong nền kinh tế" - ông Nguyễn Hoàng Dương nói.
Đại diện Bộ Tài chính khẳng định khi phát hiện những vi phạm sẽ xử phạt nghiêm minh để đảm bảo tính minh bạch của thị trường, răn đe, ngăn chặn những doanh nghiệp còn có ý định "lách" các quy định của pháp luật.
Trước đó, nhiều câu hỏi được đặt ra về năng lực giám sát của cơ quan quản lý nhà nước khi xảy ra hàng loạt sai phạm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp, điển hình như vụ việc tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Hay mới đây, có đến 8/9 tổ chức phát hành bị phát hiện vi phạm sau những đợt kiểm tra của Bộ Tài chính.
Vừa qua, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 65/2022/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Đáng chú ý trong quy định mới này, bổ sung quy định nhằm tăng cường tính minh bạch và tuân thủ pháp luật của các tổ chức cung cấp dịch vụ. Theo đó, đại lý phát hành là công ty chứng khoán được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoặc ngân hàng thương mại được Ngân hàng Nhà nước cấp phép; Tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành phải xác nhận về việc doanh nghiệp phát hành đã nhận đủ tiền thu từ phát hành trái phiếu.
Tổ chức cung cấp dịch vụ không được là người có liên quan của doanh nghiệp phát hành. Trách nhiệm của các tổ chức cung cấp dịch vụ đã được bổ sung cụ thể, đặc biệt là trách nhiệm của tổ chức phân phối trái phiếu nếu hỗ trợ doanh nghiệp phát hành khống hoặc cung cấp thông tin sai sự thật, chào mời nhà đầu tư cá nhân mua trái phiếu.
Trường hợp các tổ chức này vi phạm quy định của pháp luật thì tùy theo tính chất và mức độ sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc bị xử lý hình sự theo quy định của pháp luật.
Nghị định mới cũng bổ sung trách nhiệm giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký bù trừ chứng khoán và trách nhiệm của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong việc quản lý, giám sát và thanh, kiểm tra, xử lý vi phạm.
Bộ Tài chính có trách nhiệm đánh giá việc thực hiện cơ chế chính sách; quản lý, giám sát tổ chức kiểm toán, doanh nghiệp thẩm định giá khi cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp; Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm giám sát các tổ chức tín dụng khi cấp phép cho các tổ chức này cung cấp dịch vụ đấu thầu, đại lý phát hành trái phiếu.
