Xử phạt Chứng khoán Everest 400 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Everest 250 triệu đồng. Lý do là công ty không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Theo đó, CTCP Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ. Cụ thể như sau:
Tại mục III.B Bản Công bố thông tin (CBTT) của CĐMĐ về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu của CĐMĐ theo quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ghi nhận: “CĐMĐ thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên, tại mục II.4 Bản CBTT của CĐMĐ lại ghi: "Trong 3 năm trước đợt chào bán, CĐMĐ đã phát hành 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỉ đồng nhưng tính đến ngày 30.11.2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu". Như vậy, thông tin này không đảm bảo chính xác so với thông tin nêu tại mục II.4 Bản CBTT.
Tại điểm 3.1 mục II Bản CBTT của CĐMĐ đưa ra thông tin về các hoạt động kinh doanh chủ yếu của CĐMĐ. Trong đó nêu một số dự án CĐMĐ đã và sắp triển khai. Đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải, EVS không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ liên quan đến Dự án này.
UBCKNN cũng phạt EVS 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Căn cứ kết quả kiểm tra, EVS báo cáo sai lệch đối với các nội dung cụ thể như sau:
Căn cứ theo Biên bản nghiệm thu và thanh lý Hợp đồng dịch vụ đại lý phát hành trái phiếu riêng lẻ ngày 25.2.2022 được ký giữa EVS và CĐMĐ, tính đến thời điểm ký kết Biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng, tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 do EVS chào bán thành công tính theo mệnh giá trái phiếu phát hành là 0 đồng. Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu CĐMĐ chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu CĐMĐ.
Tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15.4.2022 về tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu (kỳ báo cáo quý I/2022) gửi HNX, EVS báo cáo chi tiết về các số liệu về mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15.4.2022 của EVS gửi Đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.
Tại Báo cáo số 207/2022/EVS ngày 15.4.2022 về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu (kỳ báo cáo quý I/2022) gửi HNX, EVS báo cáo số lượng nhà đầu tư nắm giữ mã trái phiếu WTPCH2125003 là 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước. Tuy nhiên, tại bản văn bản số 207/2022/EVS ngày 15.4.2022 của EVS báo cáo Đoàn kiểm tra này thì số liệu này là 0.
Do đó, EVS bị buộc phải cải chính thông tin sai lệch.
Xử phạt Chứng khoán An Bình 310 triệu đồng
Cùng ngày 16.9.2022, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Chứng khoán An Bình 250 triệu do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Theo đó, Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho CTCP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỉ đồng.
Kiểm tra hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của SOLEIL do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho thấy: Ngày 16.6.2021, Hội đồng quản trị SOLEIL đã thông qua phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL lưu giữ tại thì chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13. Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.
Song song với đó, Điểm 4 mục II Bản CBTT nêu: “Từ khi thành lập đến nay, công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán Trái phiếu”. Tuy nhiên, tại Mục V.10 Thuyết minh Báo cáo tài chính năm 2020 của SOLEIL phần “Vay và nợ thuê tài chính” thể hiện giá trị “trái phiếu”. Số dư đầu năm là 699,066 tỉ đồng, trong năm có biến động tăng 933,333 tỉ đồng và biến động giảm 700 tỉ đồng. Số dư cuối năm bằng 0.
Ngoài ra, Chứng khoán An Bình còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Như vậy, với những vi phạm trên, Chứng khoán Everest bị phạt tổng cộng 400 triệu đồng còn Chứng khoán An Bình bị phạt 310 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 16.9.2022.
